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退市配套规则发威ST博元600656接飞

发布时间:2019-11-10 22:55:52

退市配套规则发威 *ST博元(600656)接飞刀者受罚

退市悬崖边上的*ST博元,连续七个一字跌停板之后,在4月10日交易时段最后一分钟,被巨额资金从第八个跌停板上拉到涨停板。上交所当天通报*ST博元近期交易情况显示,某个人投资者买入该股98万股,超过了风险警示股票50万股的每日买入限制。上交所已对该投资者采取监管措施。这是沪深交易所退市配套新规今年年初落地以来,首例因触发单日超额买入风险警示股票受到监管措施的案例。

此前,*ST博元因涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪,证监会已依法将该案移送公安机关追究刑事。根据新的退市制度,*ST博元将因此成为沪深两市首家因重大信息披露违法行为进入退市程序的上市公司,公司股票被实施退市风险警示。

按照有关规定,*ST博元自3月31日被实施退市风险警示后,将在风险警示板交易满30个交易日。在风险警示板交易截止后,上交所将依法作出公司股票暂停上市的决定。公司股票被暂停上市后,如未能在证监会作出移送公安机关决定之日起的12个月内恢复上市,或者在此期间被人民法院作出生效有罪判决,其股票将被上交所终止上市。

上交所通报的近期*ST博元的交易情况显示,散户成为近期买入主力。以账户个数看,账户市值低于100万元的自然人账户个数,从3月30日的17287个,到4月10日上升至21071个,而法人股东中的专业机构账户数从36个下降为28个;以持股数看,市值低于100万元的自然人合计持股数量由3月30日的5427万股上升至9474万股,而专业机构的持股数从当时的1511万股下降为673万股。在*ST博元复牌后,筹码主要从机构流入散户手中。

上交所还注意到,在*ST博元4月10日的交易中,某个人投资者买入该股98万股,超过了风险警示股票50万股的每日买入限制。对此,上交所已对该投资者及未做好客户交易合规管理工作的证券公司启动相应监管措施,并将进一步加强对该股交易行为的监管,打击可能出现的违法违规交易行为。

今年1月31日,沪深两市同时发布修订后的退市相关配套规则。根据新规定,投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万股。证券公司应当采取有效措施,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控;发现客户违反规定的,应当予以警示和制止,并向交易所报告。

除此之外,沪深交易所还设定个人投资者买入退市整理股票的门槛,投资者应当具备2年以上的股票交易经历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产在50万元以上。不符合以上规定的个人投资者,仅可卖出已持有的退市整理股票。

上交所决定,自4月13日起将通过官方站下的"信息披露--交易信息披露"栏目,每个交易日公布不同类别投资者持有的股份信息,直至*ST博元在风险警示板交易满30个交易日为止。

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